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證監(jiān)會(huì):基金投顧業(yè)務(wù)留痕資料保存不少于10年

2023-06-12 06:44:58

每經(jīng)AI快訊,日前,證監(jiān)會(huì)起草了《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(下稱(chēng)《規(guī)定》),并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)?!兑?guī)定》明確,基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全留痕管理制度,對(duì)基金投資顧問(wèn)全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施留痕管理,留痕方式包括錄音、錄像、紙質(zhì)留痕或者電子留痕等。留痕資料應(yīng)當(dāng)完整保存,保存期限不少于10年。

據(jù)介紹,基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),是指向客戶(hù)提供基金投資建議,輔助客戶(hù)作出投資決策或者代理客戶(hù)作出投資決策的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。(央視新聞)

責(zé)編 王曉波

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