招商證券公告稱，9月19日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》對(duì)公司為中安科股份有限公司提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，公司作為該項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，存在履職過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述等違法事實(shí)，責(zé)令招商證券改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入人民幣3150萬(wàn)元，并處以人民幣3150萬(wàn)元罰款；對(duì)項(xiàng)目主辦人陳軒壁和俞新平給予警告，并分別處以人民幣5萬(wàn)元罰款。