每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

2月1日，廣東證監(jiān)局對粵開證券采取了責令增加內部合規(guī)檢查次數的監(jiān)管措施，主要原因是公司金融資產估值內控存在缺陷、全面風險管理存在不足以及利益沖突防范不足。同時，2月1日晚間，粵開證券也發(fā)布公告表示，將就前述違規(guī)行為進行整改。

值得一提的是，在前述違規(guī)行為中，廣東證監(jiān)局還進一步指出粵開證券總裁分管投行業(yè)務和自營業(yè)務，履職時間已超過6個月。然而，就在上個月，粵開證券總裁剛剛離任。

監(jiān)管指出三大違規(guī)行為

廣東證監(jiān)局披露稱，粵開證券存在三方面違規(guī)行為。首先是金融資產估值內控存在缺陷。即粵開證券自營持有的新三板股票和風險房企債估值相關內部控制存在缺陷，估值政策調整合理性不足。

其次是全面風險管理存在不足。即粵開證券風險控制信息系統(tǒng)建設較為落后，業(yè)務部門未充分發(fā)揮風險防控第一道防線作用，風險控制指標未完全覆蓋子公司。

最后是利益沖突防范不足。即粵開證券總裁分管投行業(yè)務和自營業(yè)務，履職時間已超過6個月?；涢_證券在經營管理層面設置了多個業(yè)務委員會對業(yè)務上的重要事項進行決策，但相關委員會存在多名人員重疊。

對于前述違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局認為粵開證券內部控制不健全、全面風險管理不到位。因此，廣東證監(jiān)局決定：責令粵開證券自本決定下發(fā)之日起1年內，每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，提交合規(guī)檢查報告。廣東證監(jiān)局將視情況對粵開證券的整改情況組織檢查驗收。

就前述利益沖突方面，記者了解到，根據相關規(guī)定，證券公司應當建立健全合理的高級管理人員分工制度，嚴格防范利益沖突。分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構。

不過，就在1月16日，王保石因年齡原因，經慎重考慮，向公司董事會申請辭去總裁職務。據悉，他辭職后還繼續(xù)擔任公司黨委副書記職務。在此過渡期間，董事會同意授權公司副總裁雷杰代為履行總裁職責。此外，粵開證券也啟動了總裁全球招聘工作。

一一回應整改措施

對于前述廣東證監(jiān)局指出的問題，粵開證券表示，公司歷來重視穩(wěn)健經營、合規(guī)經營，嚴格按照法律法規(guī)落實有關要求。針對監(jiān)管機構本次檢查發(fā)現(xiàn)的問題，公司高度重視并第一時間落實整改。

針對金融資產估值內控方面的不足，粵開證券表示，公司將進一步加強與年審會計師事務所的溝通，優(yōu)化相關估值辦法，完善相關估值及估值政策調整的審核程序，強化落實相關部門的職責。

針對全面風險管理存在的缺陷，粵開證券表示，公司將持續(xù)強化全面風險管理體制機制建設，加大風險管理系統(tǒng)建設資源投入，不斷完善系統(tǒng)功能；根據業(yè)務開展情況，不斷豐富風險指標設置，并推動風險指標管理的標準化和系統(tǒng)化；強化一線業(yè)務風險管理職責落地和檢查，切實推動業(yè)務履行好風險識別、評估、審查、監(jiān)控、預警、處置、報告等一線風險管理職責。

針對利益沖突防范不充分的問題，粵開證券表示，公司將嚴格落實利益沖突防范要求，加強防范措施，結合公司高級管理人員任職情況進行高管職責分工調整，規(guī)范履職管理。同時，公司已對專業(yè)委員會成員構成進行優(yōu)化調整，切實發(fā)揮專業(yè)委員會的專業(yè)職能，嚴格按照利益沖突回避機制要求及委員會議事規(guī)則規(guī)范開展委員會的管理工作。

不難發(fā)現(xiàn)，前述違規(guī)行為多處指向自營業(yè)務。記者了解到，自營業(yè)務是粵開證券傳統(tǒng)業(yè)務和主要利潤來源之一，但是隨著近幾年資本市場波動明顯，公司證券自營業(yè)務收入呈波動較大的趨勢，2020年度至2022年度，證券自營業(yè)務占公司主營業(yè)務比重分別為18.15%、24.72%和14.25%。另外，去年粵開證券一波三折完成了定增計劃，公司決定將募集資金的26%用于增加對自營業(yè)務的投入，從而擴大自營業(yè)務規(guī)模。