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加強(qiáng)券商同一客戶、同一業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)集中統(tǒng)一管理 中證協(xié)征求行業(yè)意見(jiàn)

2022-11-12 11:10:59

記者日前從券商人士處獲悉,為進(jìn)一步指導(dǎo)券商加強(qiáng)同一業(yè)務(wù)、同一客戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息集中管理,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在多次研討、調(diào)研的基礎(chǔ)上起草了《證券公司同一業(yè)務(wù)及同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理示范實(shí)踐(征求意見(jiàn)稿))》,并于近日向行業(yè)征求意見(jiàn)。《示范實(shí)踐》從同一業(yè)務(wù)和同一客戶的定義和識(shí)別入手,介紹了如何搭建同一業(yè)務(wù)及同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息收集的范圍與標(biāo)準(zhǔn)、在風(fēng)險(xiǎn)管理上的應(yīng)用以及系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。(中國(guó)證券報(bào))

責(zé)編 尹華祿

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