2022-06-30 22:23:49
每經AI快訊,日前,上海證監(jiān)局官網掛出一則行政監(jiān)管措施,對德邦證券時任債券自營業(yè)務部門負責人采取監(jiān)管談話措施。2019年上半年,德邦證券在開展債券投資交易過程中,存在公司自營違規(guī)為德邦基金管理有限公司代持相關債券,未對相關交易存在的利益沖突進行審批的情形,反映出公司內部控制不完善。上海證監(jiān)局認為,郭某煒作為公司時任分管債券自營業(yè)務高級管理人員和債券自營業(yè)務部門負責人,對上述違規(guī)行為負有領導責任。(上證報)
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