4月22日，首創(chuàng)證券披露2022年年度以及2023年一季度“成績單”。這是公司A股上市后發(fā)布的首份年度報告與季報。

2022年，受多重因素沖擊，資本市場波動加大，證券行業(yè)整體經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)下滑。面對復雜多變的市場環(huán)境，首創(chuàng)證券穩(wěn)中求進，全年實現(xiàn)營業(yè)收入15.88億元，歸屬于母公司股東的凈利潤5.54億元，符合市場預期。公司充分重視對投資者的合理投資回報，提出了向全體股東每 10股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.85元（含稅）的利潤分配預案，合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利總額達到 5.055億元（含稅），占 2022年度合并報表歸屬于母公司股東凈利潤的 91.36%。

2023年一季度，伴隨市場好轉，首創(chuàng)證券業(yè)績也大幅反彈。第一季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入4.34億元，同比增長40.93%，歸屬于上市公司股東的凈利潤約1.76億元，同比增長110.73%。

資產(chǎn)管理、固定收益等核心特色業(yè)務優(yōu)勢進一步鞏固

年報顯示，首創(chuàng)證券的主要業(yè)務分為四大業(yè)務板塊：資產(chǎn)管理類業(yè)務、投資類業(yè)務、投資銀行類業(yè)務以及零售與財富管理類業(yè)務。2022年，面對復雜多變的市場環(huán)境，公司堅定推進“以資產(chǎn)管理類業(yè)務為核心引領，以零售與財富管理類業(yè)務和投資銀行類業(yè)務為兩翼支撐，以投資類業(yè)務為平衡驅動”的差異化發(fā)展戰(zhàn)略，四大業(yè)務板塊穩(wěn)中有進，尤其是資產(chǎn)管理與固定收益兩大核心特色業(yè)務取得良好成績。

資管業(yè)務方面，2022 年，公司資產(chǎn)管理業(yè)務堅持以“穩(wěn)健經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展”為目標。一方面增強產(chǎn)品研發(fā)能力，豐富產(chǎn)品類型，在充分發(fā)揮固定收益產(chǎn)品優(yōu)勢的基礎上，加快向權益類資產(chǎn)管理業(yè)務領域拓展；另一方面不斷夯實投研基礎，強化優(yōu)質基礎資產(chǎn)配置能力，提升主動管理能力。此外，公司還進一步加強了與全國股份制銀行、地方城市商業(yè)銀行及優(yōu)秀第三方代銷機構的合作，持續(xù)完善公司資管產(chǎn)品銷售體系。

得益于綜合能力的不斷提升，公司在證券行業(yè)私募資管計劃規(guī)模下降、2022 年底債市大幅波動的情況下，依然保持了資產(chǎn)管理業(yè)務的平穩(wěn)發(fā)展。截至2022年年底，公司尚處于存續(xù)期的資產(chǎn)管理產(chǎn)品只數(shù)達到529只，產(chǎn)品凈值規(guī)模為1072.54億元，較上年末增長23.66%。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會公布的《證券公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模（20家）》（2022年第四季度）數(shù)據(jù)，公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模（不含專項資產(chǎn)管理規(guī)模）排名行業(yè)第16位。與2021年同期相比，公司資管產(chǎn)品體系更加均衡，以固定收益產(chǎn)品為主，“固收+”、混合產(chǎn)品為延伸的產(chǎn)品線不斷成熟，有效滿足客戶多層次財富管理需求。

在受到客戶認可的同時，公司資產(chǎn)管理業(yè)務的創(chuàng)收能力與管理規(guī)模也保持同步增長，2022年實現(xiàn)收入6.62億元，同比增長72.16%。

作為公司另一項特色業(yè)務，固定收益投資交易業(yè)務（包括自營投資業(yè)務和資本中介業(yè)務）在2022年市場大幅波動背景下，敏銳捕捉市場機遇，精準把握交易節(jié)奏，實現(xiàn)了穩(wěn)健收益。

2022年，公司固定收益投資交易業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入7.08億元，同比增長24.45%。報告期內(nèi)，公司自有資金投資交易收益率8.85%，同期中債綜合財富（總值）指數(shù)累計漲幅為3.31%。

年報中，首創(chuàng)證券詳細解釋了固定收益業(yè)務收益率大幅跑贏指數(shù)的原因。

投資業(yè)務方面，在資產(chǎn)端，公司持續(xù)優(yōu)化持倉結構，信用風險顯著降低，資產(chǎn)配置更加穩(wěn)健，同時不斷提升投資能力，投資策略日趨多元，運用多樣化的金融工具實現(xiàn)穩(wěn)定收益；在負債端，多措并舉控制成本，增強持倉息差韌性。

資本中介業(yè)務方面，公司不斷擴寬業(yè)務領域，創(chuàng)新盈利模式，注重交易能力的提升。公司運用外匯交易中心推出的 X-Bond、X-Lending、X-Auction 以及 iDeal等各類報價方式，積極拓展交易對手方，加強客戶梯度管理，精準捕捉市場熱點，有效提高了市場活躍度。

憑借較強的投資交易與業(yè)務創(chuàng)新能力，公司固定收益投資交易業(yè)務榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場·市場創(chuàng)新獎(X-Auction)”。

財富管理轉型取得積極進展 信息技術投入達到1.1億元

作為證券行業(yè)基石的財富管理類業(yè)務，2022 年首創(chuàng)證券積極踐行“金融為民”理念，堅持以客戶為中心，以金融科技賦能業(yè)務發(fā)展，積極推進傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務向財富管理轉型。2022年公司零售與財富管理類業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入4.2億元，全年公司共新增客戶6.04萬戶，較上年增長9.32%，期末客戶總數(shù)超 70 萬戶；全年代理買賣股票基金交易額5725.58億元，線上業(yè)務辦理量占比達 83.4%，較上年增長12.56%，財富管理轉型取得積極進展。

數(shù)字賦能是推動首創(chuàng)證券財富管理成功轉型的重要因素。公司2022年加快“番茄財富APP”一站式綜合金融服務平臺迭代升級，全新發(fā)布“番茄財富APP”5.0版本，聚焦客戶需求，豐富服務內(nèi)容，得到了廣大投資者認可，“番茄財富APP”全年注冊用戶數(shù)同比增長45%；公司還打造了“企業(yè)微信員工展業(yè)終端”與“首創(chuàng)證券微服務”平臺，推動數(shù)字化創(chuàng)新運營，提升客戶服務能力，有效滿足客戶的交易性需求、投資理財?shù)念檰栃孕枨笠约爱a(chǎn)品配置需求。此外，公司還積極加快建設財富管理直銷中心，培養(yǎng)專業(yè)財富管理師團隊，為高凈值客戶量身定制財富管理一站式解決方案。

在以金融科技推動經(jīng)紀業(yè)務向財富管理轉型的同時，首創(chuàng)證券也不斷推動數(shù)字化轉型在公司各大業(yè)務條線落地。年報顯示，2022年公司信息技術投入達到1.1億元，信息技術專業(yè)人才達到105名。

2022年，首創(chuàng)證券基于公司全業(yè)務報送鏈條，建立了公司級集中智能分析數(shù)據(jù)中心。該系統(tǒng)以釋放數(shù)據(jù)要素價值為目的，整合各業(yè)務線生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)，構建即時的風險指標監(jiān)控，實現(xiàn)公司運營智能化、管理精細化，提升了公司數(shù)字化經(jīng)營水平。此外，公司還加快構建運營管理綜合平臺和報表中心平臺，實現(xiàn)交易保障、產(chǎn)品管理、數(shù)據(jù)服務等方面的集中管控，大幅提升中臺業(yè)務承載率與運營管理效率。“運營管理平臺項目”和“報表中心平臺項目”榮獲中國人民銀行“2021年度金融科技發(fā)展獎”。

加強ESG建設 服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展

值得一提的是，2022 年度是首創(chuàng)證券上市元年，也是開展 ESG 治理的元年。2022年首創(chuàng)證券董事會全面加強 ESG 治理體系建設，將ESG治理作為驅動公司高質量可持續(xù)發(fā)展的重要手段，根植于公司的發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化中。在披露年報的同時，公司也發(fā)布了上市后首份《社會責任暨環(huán)境社會及公司治理報告》。

在報告中，首創(chuàng)證券指出，公司始終牢記首都金融國企的初心與使命，將行業(yè)特色優(yōu)勢和公司專業(yè)優(yōu)勢有效結合并充分發(fā)揮，引金融“活水”助力實體經(jīng)濟高質量可持續(xù)發(fā)展。

公司積極服務京津冀協(xié)同發(fā)展，2022年公司助力京津冀企業(yè)累計融資超過100億元。截至2022年年底，公司累計推薦近30家京津冀企業(yè)掛牌，先后持續(xù)督導京津冀掛牌企業(yè)近70家，助力京津冀企業(yè)累計融資逾900億元。公司還積極培育北交所企業(yè)，提升服務中小企業(yè)和“專精特新”企業(yè)的能力，形成以客戶服務為中心，提升行業(yè)研究、戰(zhàn)略咨詢及資金配置等全鏈條金融服務能力，持續(xù)為“打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地”貢獻力量。2022年11月，公司成功護航國家級專精特新企業(yè)曙光數(shù)創(chuàng)成功登陸北交所上市融資。

在社會公益方面，公司秉承“產(chǎn)業(yè)幫扶筑基”的理念，創(chuàng)新幫扶模式，積極服務鄉(xiāng)村振興。作為首批簽署《證券行業(yè)促進鄉(xiāng)村振興公益行動發(fā)起人協(xié)議》的證券公司，公司已與內(nèi)蒙古興和縣、卓資縣、察哈爾右翼后旗、科爾沁左翼后旗、新疆墨玉縣、洛浦縣、烏什縣以及北京市平谷區(qū)金海湖鎮(zhèn)海子村“七縣一村”結成戰(zhàn)略合作幫扶關系。2022年，投入鄉(xiāng)村幫扶資金超過1000萬元，在當年開展的中國證券業(yè)協(xié)會社會責任專項評價工作中首次取得滿分評價。

展望2023年，首創(chuàng)證券表示，將堅決貫徹“強基固本、穩(wěn)中求進”的戰(zhàn)略總基調(diào)，立足新發(fā)展階段，堅持“穩(wěn)健”與“進取”雙軸驅動，以資產(chǎn)管理類業(yè)務為核心引領，以零售與財富管理類業(yè)務和投資銀行類業(yè)務為兩翼支撐，以投資類業(yè)務為平衡驅動，全面推動公司各項事業(yè)實現(xiàn)更高質量發(fā)展。

（本文不構成任何投資建議，信息披露內(nèi)容以公司公告為準。投資者據(jù)此操作，風險自擔。）